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香港證監會:基金業參與者及中介人有責任顧及客戶利益

期貨日報網訊(記者 周曉雅)鑒于香港及國際市場因2019冠狀病毒疫情而出現波動,今日,中國香港證監會提醒基金業參與者及中介人有責任顧及客戶的利益。

在一份致證監會認可基金的管理公司、受托人及保管人的通函中,香港證監會重申,上述公司目前的市場情況下,有責任妥善地管理基金的流通性及確保客戶得到公平對待。該通函強調,香港證監會已加強了對香港證監會認可基金的監察,而有關基金應及早就任何對其造成影響的重大事宜向香港證監會發出提示。

此外,香港證監會在另一份通函內提醒中介人在作出招攬或建議行為時,有責任確保為客戶提供合理適當建議,包括進行盡職審查,而過程中須顧及投資產品的流通性及信貸質素,并須考慮客戶當前的情況。此外,如中介人為客戶直接或間接持有投資產品,應謹記及時發放有關投資產品的通告及其他通訊。

香港證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示,面對當前的市況,業界在推介可能大幅波動或流通性較低的產品時,應以適當的審慎態度行事,各類資產現正面對前所未有的波動,香港證監會仍會專注于確保香港市場持續開放,并繼續以公平和有序的方式運作。

香港證監會還表示,正密切監察業界和市場基礎設施在營運及財政方面承受沖擊的能力,并會在有需要時向業界提供進一步指引。

責任編輯:孫亞寧

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